四川证监局8月12日披露，对川财证券有限责任公司出具警示函。
经查，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等问题。
根据相关规定，四川证监局决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
资料显示，川财证券有限责任公司成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。
2024年，公司实现营业收入2.96亿元，同比下降0.57亿元，降幅16.18%；利润总额1557.65万元，同比下降1090.92万元，降幅41.19%；净利润1504.27万元，同比下降947.23万元，降幅38.64%。
2024年度公司营业收入、利润总额和净利润排名119名、124名和123名，较2023年度分别下降9名、13名和12名。
截至2024年末，公司流动性覆盖率指标为181.67%，净稳定资金率指标为191.41%，流动性风险控制指标运行正常且高于监管标准。
来源：读创财经
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